上周所有封闭式基金均较前周呈现下跌走势,表现明显不如前周。其中,跌幅最小的前三只基金为基金科翔(跌3.47%)、基金泰和(跌3.59%)、基金汉鼎(跌3.6%)。跌幅最高的前三只封闭式基金为基金普丰(跌9.18%)、基金同益(跌8.83%)、基金同盛(跌8.56%)。
截至上周末收盘,除国投瑞银瑞福进取为升水外(二级市场价格相对单位净值溢价率为29.2%),其他32只封基均为贴水,平均贴水率达到23%,较前周的平均贴水率16%有所增加,这是上周二级市场整体表现较差的缘故。贴水率较高的为份额规模较大且离到期日较远的基金,如基金景福、基金汉兴等。而像基金科汇、基金科翔以及基金汉鼎这三只将于今年年底到期并且份额规模较小(不超过3亿份)的折价率在上周依然较小。
针对封闭式基金存在高折价率的问题,2007年9月7日和21日分别发行了两只创新型封闭式基金,即大成优选(150002)和国投瑞银瑞福进取(150001)。
大成优选基金通过产品设计、管理定位等方面的创新,在缩短存续期限(5年)、合理分红的基础上,引入"救生艇条款"这一创新举措,即在合同满12个月后,若基金折价率连续50个交易日超过20%,基金公司将在30个工作日内召开持有人大会,审议转型(LOF)事宜,从而防范深度折价对投资者利益的损害。大成优选在上市以来,一直表现稳定,只是由于今年以来大盘表现较差,这只基金的二级市场价格出现了下调。上周这只基金的折价率为12.39%,较前周的10.33%有所增加,但相对其他封基(除国投瑞银瑞福外)而言,折价率较低。
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