让基金管理公司头痛的不仅仅是基金经理的纷纷跳槽,在2007年被视为"创新"之举的老基金拆分,在喧闹一时后,因拆分后的基金业绩摊薄而受到众多基民的冷遇。根据晨星对基金的评级结果显示,很多名牌基金的评级结果本来是五星级或者四星级,但在拆分后其评级结果都跌落到二星级或三星级。今年初刚刚宣布实施拆分的基金面临着应者寥寥的局面,让急于扩大市场份额的基金公司"有力无处使",老虎咬天,无处下口。 更为要命的是,在基金相继遭遇人才外流、市场拓展乏力之际,基金公司的内部管理机制又爆出了新问题。 估计读者们对去年8月份基金公司在上电转债门事件上的表现记忆忧新。三家基金公司旗下的5只基金因未能及时转股或卖出所持有的上电转债而被上市公司强制赎回,直接造成了2200万元的损失。"转债门"事件爆发后,证监会立即组织人员进行了专项调查,对基金公司的内控机制问题表现出震惊和担心。就在"转债门"事件的阴影逐步从投资者的眼中远去之时,一个新的"乌龙"事件诞生了。 1月9日,伟星股份(002003)发布公告称,在办理公开增发的新股登记时,对网上、网下申购的投资者核对后发现,参与网下申购的89家机构投资者中有4家同时参加了网上和网下申购,这4家机构分别是宝康债券投资基金、华夏回报证券投资基金、汇添富均衡增长投资基金和上海长江企业发展合作公司。其中,上海长江企业公司获配股数为21380股,另3只基金每只基金获配股数为99777股。伟星股份的增发价为26.85元,1月10日伟星股份的收盘价为30.40元,按照这个收盘价计算,3只基金的总或有损失约为106.3万元。 按照伟星股份在去年12月25日刊登的网下发行公告显示,机构投资者可以自愿选择网上或网下的申购方式中的一种方式。如果机构投资者同时参加网上和网下认购,则其网下申购部分将被视为无效申购,这4家公司参与网下申购所获配的32.08万股股份由承销商包销。 又是一次内部管理机制不健全所导致的低级错误,在短短的5个月间,基金公司两次犯下如此低级错误,这对于拥有众多高智商人才、一向自我感觉良好、傲视市场无所不能的基金公司来说,无疑是一个极为尴尬的局面。尽管华夏基金人士就这一"乌龙门"事件迅速作出澄清,认为"这一事件并没有给投资者造成任何损失,基金公司也并非想要获取不正当利益",但这么多资金被申购冻结所造成的机会成本损失是显而易见的。
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