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2007年的牛市推动基金资产规模出现爆炸式增长。基金成为我国金融市场中成长速度最快的行业。今年三季度末,基金净值总规模突破三万亿大关,达到3.07万亿元,比2006年末的8565亿增长2.58倍,一年实现了管理规模“三级跳”。 伴随着基金业资产规模的迅猛增长,证券投资基金已成为我国资本市场上最大的机构投资者。三季末,基金持有的股票市值已占A股流通市值的28%,基金在我国金融市场上具有举足轻重的作用。 新发基金募资额再创历史新高。截至12月21日,今年新成立的58只基金共募集资金6054亿元,比去年的4107元增长47.4%。100亿成为新基金的首发规模,由于认购量过大,基金发行普遍采用比例配售的方式,上百亿元的基金在一、两天内即被抢购一空。4月10日,上投摩根内需动力的首次发行吸引了超过900亿元的认购,创出国内基金新发认购额新纪录。10月15日,QDII基金上投亚太的发行吸引了超过1162亿元的资金认购。 基金理财观念全面普及,基金产品走入寻常百姓家。在巨大的“赚钱效应”带动下,个人投资者购买基金的热情空前高涨,基金投资者队伍迅速壮大。目前基金持有人账户总数已超过1.1亿户,估计约有四分之一的城镇居民家庭参与了基金投资。在此情况下,在偏股型基金中个人投资者的比例迅速上升到90%以上,宣告基金业全面进入散户时代。 对外开放程度继续提高 业务初现多元化格局 今年以来外资继续加速进入中国基金业,基金业对外开放程度继续提高。合资基金公司数量逐步增加,内资基金公司数量在减少。随着第二批银行系基金公司浦银安盛基金在今年8月份成立,我国基金公司总数达到59家,其中合资和内资基金公司分别为28家和31家,而去年末内资基金公司有34家,合资公司只有24家。 近年以来,合资基金公司密集设立,在数量上大有超越内资基金公司之势。据统计,在过去的三年成立的17家基金公司中,合资公司多达12家,占比达到七成多。并且,今年已经先后有融通、长盛和鹏华三家老基金公司的部分股权被外资收购变更为合资公司,内资基金公司阵营正在逐渐缩小。合资基金管理数量的不断增多以及影响力的不断上升,已经对我国基金业的竞争格局产生越来越大的影响。 在外资进来的同时,我国基金业在今年也加快了走出去的步伐,7月5日《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》开始实施,基金QDII业务试点全面展开,目前已经有华安、南方、华夏、嘉实、上投摩根、海富通、华宝兴业、长盛、工银瑞信、汇添富、银华、交银施罗德等12家基金公司获得QDII资格,占基金公司总数的五分之一。五只QDII产品已经出海投资。两只QDII产品已经获准于近期发行。
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